第一章 總則
一、制定依據(jù)
本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《湖南省行政程 序規(guī)定》《湖南省行政執(zhí)法人員和行政執(zhí)法輔助人員管理辦法》 《湖南省行政執(zhí)法公示辦法》《湖南省行政執(zhí)法全過(guò)程記錄辦法》 《湖南省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法》等規(guī)定制定。
二、適用范圍
本標(biāo)準(zhǔn)適用于全局行政處罰案卷進(jìn)行評(píng)查時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)。
三、評(píng)查內(nèi)容與評(píng)查原則
行政處罰案卷評(píng)查堅(jiān)持實(shí)體性問(wèn)題評(píng)查與程序性問(wèn)題評(píng)查相結(jié)合、實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)與形式性標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合原則，全面評(píng)查行政處罰行為的合法性與合理性。
四、評(píng)查規(guī)則與評(píng)查結(jié)果
行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)分基本標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)。被評(píng)查案卷存在基本標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致行政行為被撤銷(xiāo)、被確認(rèn)無(wú)效、被確認(rèn)違法、被責(zé)令重新作出等法律后果的，應(yīng)當(dāng)直接評(píng)為不合格案卷。被評(píng)查案卷存在一般標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的，采用百分制的評(píng)分方法扣除相應(yīng)分值后，按最終所得分?jǐn)?shù)分別確定為不合格、合格、良好或者優(yōu)秀案卷。
其中，70 分（不含）以下的，為不合格案卷；
70 分至 80 分（不含）的，為合格案卷；
80 分至 90 分（不含）的為良好案卷；
90 分以上的，為優(yōu)秀案卷。
第二章 一般標(biāo)準(zhǔn)
一、立案問(wèn)題
1．對(duì)符合立案標(biāo)準(zhǔn)的案件不及時(shí)立案，超過(guò)法律、法規(guī)、 規(guī)章規(guī)定期限或者合理期限的。（5 分）
2．未經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)進(jìn)行立案，或者立案審批文書(shū) 中行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)不明確的。（5 分）
3．立案審批文書(shū)中案件承辦人僅一人簽字的。（2 分）
4．立案審批文書(shū)中對(duì)案件線索來(lái)源、受理時(shí)間、案由等沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
5．法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定立案應(yīng)當(dāng)通知或者告知當(dāng)事人的， 沒(méi)有通知或者告知的。（2 分）
二、調(diào)查取證問(wèn)題
（一）調(diào)取書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料。
1．調(diào)取書(shū)證、物證。
（1）應(yīng)當(dāng)調(diào)取書(shū)證、物證原件，沒(méi)有調(diào)取原件的。（每項(xiàng) 5 分）
（2）收集調(diào)取的書(shū)證為復(fù)制件、影印件或者抄錄件，沒(méi)有注明是否與原件核對(duì)無(wú)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
（3）收集調(diào)取的書(shū)證沒(méi)有注明出處、提供人，也沒(méi)有加蓋提供部門(mén)印章的。（每項(xiàng) 2 分）
（4）書(shū)證內(nèi)容有更改或者更改跡象，沒(méi)有說(shuō)明情況或者不能做出合理解釋的。（每項(xiàng) 2 分）
（5）作為證據(jù)使用的有關(guān)報(bào)表、圖紙、會(huì)計(jì)賬冊(cè)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等，沒(méi)有注明證明目的的。（每項(xiàng) 2 分）
（6）收集調(diào)取的物證是復(fù)制件或者證明該物證的影像資料，沒(méi)有注明是否與原物核對(duì)無(wú)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
2．調(diào)取視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)。
（1）利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集、固定的違法事實(shí)，存在不清晰、不完整或者不準(zhǔn)確情況的。（每項(xiàng) 2 分）
（2）收集調(diào)取的視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)為復(fù)制件，沒(méi)有注明原始載體存放地點(diǎn)或者電子數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)地址，也沒(méi)有原始載體持有人簽字或者蓋章的。（每項(xiàng) 2 分）
（3）收集調(diào)取視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)，沒(méi)有制作筆錄并載明制作方法、制作時(shí)間、制作過(guò)程、制作人和證明對(duì)象等情況的。 （每項(xiàng) 2 分）
（4）對(duì)視聽(tīng)資料的具體內(nèi)容沒(méi)有附有關(guān)文字記錄的。（每項(xiàng) 2 分）
（5）通過(guò)技術(shù)手段恢復(fù)或者破解有關(guān)電子數(shù)據(jù)信息，沒(méi)有恢復(fù)或者破解對(duì)象、過(guò)程、方法和結(jié)果的專(zhuān)業(yè)說(shuō)明的。（每項(xiàng) 2 分）
（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）。
1．沒(méi)有法律、法規(guī)的明確規(guī)定，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查取證的。（5 分）
2．實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)），沒(méi)有制作現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄的。（5 分）
3．現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）的起止時(shí)間、地點(diǎn)、被檢查（勘驗(yàn)）對(duì)象基本情況、主要過(guò)程、結(jié)果等沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
4．現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄沒(méi)有被檢查（勘驗(yàn)）人、見(jiàn)證人簽字或者蓋章的；或者被檢查（勘驗(yàn)）人、見(jiàn)證人拒絕簽字或者蓋章，沒(méi)有在筆錄上注明情況的。（5 分）
5．現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄沒(méi)有行政執(zhí)法人員、記錄人員簽字或者蓋章；或者在筆錄上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（每項(xiàng) 2 分）
6．同一行政執(zhí)法人員在同一時(shí)間段檢查 （勘驗(yàn)）兩個(gè)以上不同案件現(xiàn)場(chǎng)或者物品的；或者在一份筆錄中記錄兩個(gè)以上不同案件事實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查 （勘驗(yàn)）情況的。（5 分）
7．對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查 （勘驗(yàn)）筆錄記載的內(nèi)容進(jìn)行修改、刪除，沒(méi)有經(jīng)當(dāng)事人簽字或者蓋章確認(rèn)，或者沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定做規(guī)范處理的。（每項(xiàng) 2 分）
8．進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)繪制現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)圖，沒(méi)有繪制的。（5 分）
9．繪制的現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)圖沒(méi)有注明繪制時(shí)間、繪制內(nèi)容、方位、繪制人等必要信息的。（每項(xiàng) 2 分）
10．繪制的現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)圖沒(méi)有經(jīng)繪制人、勘驗(yàn)人、當(dāng)事人、見(jiàn)證人簽字或者蓋章的；或者當(dāng)事人、見(jiàn)證人拒絕簽字或者蓋章，沒(méi)有注明情況的。（每項(xiàng) 2 分）
（三）詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人、證人。
1．詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人、證人，沒(méi)有制作詢(xún)問(wèn)筆錄的。（5 分）
2．詢(xún)問(wèn)筆錄對(duì)詢(xún)問(wèn)起止時(shí)間、地點(diǎn)、被詢(xún)問(wèn)人基本情況以及行政執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件、表明行政執(zhí)法人員身份以及告知權(quán)利義務(wù)等沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
3．詢(xún)問(wèn)筆錄沒(méi)有被詢(xún)問(wèn)人簽字或者蓋章的；或者被詢(xún)問(wèn)人拒絕簽字或者蓋章，沒(méi)有注明情況的。（5 分）
4．詢(xún)問(wèn)筆錄沒(méi)有被詢(xún)問(wèn)人逐頁(yè)簽字或者蓋章的。（2 分）
5．詢(xún)問(wèn)筆錄最后一頁(yè)沒(méi)有被詢(xún)問(wèn)人簽署確認(rèn)意見(jiàn)的。（2 分）
6．詢(xún)問(wèn)筆錄沒(méi)有行政執(zhí)法人員、記錄人員簽字或者蓋章的；或者在詢(xún)問(wèn)筆錄上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（2分）
7．同一行政執(zhí)法人員在同一時(shí)間段，詢(xún)問(wèn)兩名以上被詢(xún)問(wèn)人的；或者將詢(xún)問(wèn)兩名以上被詢(xún)問(wèn)人的內(nèi)容，記錄在一份筆錄的。 （5 分）
8．對(duì)詢(xún)問(wèn)筆錄記載的內(nèi)容進(jìn)行修改、刪除，沒(méi)有經(jīng)當(dāng)事人簽字或者蓋章確認(rèn)，或者沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定做規(guī)范處理的。（每項(xiàng) 2 分）
9．被詢(xún)問(wèn)人是聾啞人或不通曉當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言的人，沒(méi)有提供翻譯人員，或者對(duì)提供翻譯的情況沒(méi)有進(jìn)行記載的。（2 分）
（四）抽樣取證。
1．抽樣取證法律文書(shū)。
（1）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施抽樣取證應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人、 第三人到場(chǎng)，未依法通知當(dāng)事人、第三人的。（5 分）
（2）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施抽樣取證，沒(méi)有依法委托或者委托不具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施的。（5 分）
2．抽樣取證記錄。
（1）沒(méi)有抽樣取證記錄的。（5 分）
（2）通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話等方式抽樣取證，未采取拍照、截屏、錄音、錄像等方式對(duì)抽樣取證過(guò)程進(jìn)行記錄的。（2 分）
（3）抽樣取證記錄對(duì)抽樣取證的時(shí)間、地點(diǎn)以及抽樣取證方法、過(guò)程等沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
（4）抽樣取證記錄沒(méi)有被抽樣人簽字或者蓋章的；或者被抽樣人拒絕簽字或者蓋章，沒(méi)有注明情況的。（5 分）
（5）抽樣取證記錄沒(méi)有行政執(zhí)法人員簽字或者蓋章的；或者在抽樣取證記錄上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。 （2 分）
3．抽樣取證物品清單。
（1）沒(méi)有抽樣取證物品清單的。（5 分）
（2）抽樣物品清單對(duì)抽樣物品名稱(chēng)、抽樣數(shù)量或者比例、規(guī)格、型號(hào)、特征等沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
（3）抽樣取證物品清單沒(méi)有被抽樣人簽字或者蓋章；或者被抽樣人拒絕簽字或者蓋章，沒(méi)有注明情況的。（2 分）
（4）抽樣取證物品清單沒(méi)有行政執(zhí)法人員簽字或者蓋章；或者在抽樣取證物品清單上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（2 分）
（五）先行登記保存證據(jù)。
1．先行登記保存證據(jù)審批文書(shū)。
（1）實(shí)施先行登記保存證據(jù)，沒(méi)有經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的；或者先行登記保存證據(jù)審批文書(shū)中沒(méi)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人具體意見(jiàn)的。（5 分）
（2）先行登記保存證據(jù)審批文書(shū)對(duì)承辦人意見(jiàn)、當(dāng)事人基本情況、案由、先行登記保存證據(jù)的理由、法律依據(jù)、證據(jù)名稱(chēng)、 保存方式、保存地點(diǎn)、保存期限等沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每 項(xiàng) 2 分）
2．先行登記保存證據(jù)通知書(shū)。
（1）實(shí)施先行登記保存證據(jù)，沒(méi)有通知或者告知當(dāng)事人的。 （5 分）
（2）先行登記保存證據(jù)通知書(shū)對(duì)當(dāng)事人基本情況、案由、先行登記保存證據(jù)名稱(chēng)、法律依據(jù)、保存方式、保存地點(diǎn)、保存期限以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)等沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
3．先行登記保存證據(jù)清單。
（1）沒(méi)有制作先行登記保存證據(jù)清單的。（5 分）
（2）先行登記保存證據(jù)清單對(duì)證據(jù)或者物品的名稱(chēng)、規(guī)格、 數(shù)量、特征等沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
（3）先行登記保存證據(jù)清單沒(méi)有行政執(zhí)法人員簽字或者蓋章；或者在先行登記保存證據(jù)清單上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（2 分）
（4）先行登記保存證據(jù)清單上沒(méi)有當(dāng)事人簽字或者蓋章； 或者當(dāng)事人拒絕簽字或者蓋章時(shí)，沒(méi)有注明情況的。（2 分）
4．先行登記保存證據(jù)處理通知書(shū)。
（1）沒(méi)有先行登記保存證據(jù)處理通知書(shū)的。（5 分）
（2）采取先行登記保存證據(jù)措施后，超過(guò) 7 日才作出先行登記保存證據(jù)處理通知書(shū)的。（2 分）
（3）先行登記保存證據(jù)處理通知書(shū)對(duì)當(dāng)事人基本情況、先行登記保存證據(jù)名稱(chēng)、法律依據(jù)、處理方式等沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
（六）調(diào)查終結(jié)。
1．沒(méi)有制作調(diào)查終結(jié)報(bào)告或者擬行政處罰決定書(shū)的。（5 分）
2．調(diào)查終結(jié)報(bào)告或者擬行政處罰決定書(shū)對(duì)當(dāng)事人基本情況、 案件調(diào)查過(guò)程及采取的調(diào)查取證措施、調(diào)查認(rèn)定的違法事實(shí)及主要證據(jù)、法律依據(jù)等基本情況沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
3．調(diào)查終結(jié)報(bào)告或者擬行政處罰決定書(shū)對(duì)涉嫌違法的行為沒(méi)有提出定性意見(jiàn)；或者沒(méi)有提出擬處理、擬處罰意見(jiàn)的。（5 分）
4．調(diào)查終結(jié)報(bào)告或者擬行政處罰決定書(shū)沒(méi)有承辦人員、承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員意見(jiàn)并簽字或者蓋章的。（2 分）
三、事先告知與聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯意見(jiàn)問(wèn)題
（一）行政處罰事先告知書(shū)。
1．行政處罰事先告知書(shū)對(duì)當(dāng)事人姓名或者名稱(chēng)、住址等基本情況沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（2 分）
2．行政處罰事先告知書(shū)對(duì)調(diào)查取證初步認(rèn)定的違法事實(shí)、 證據(jù)、法律依據(jù)以及擬作出的行政處罰決定的內(nèi)容、法律依據(jù)、 理由等沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 5 分）
3．行政處罰事先告知書(shū)對(duì)當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、 要求聽(tīng)證等權(quán)利沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（5 分）
4．行政處罰事先告知書(shū)對(duì)當(dāng)事人行使陳述、申辯權(quán)、要求聽(tīng)證權(quán)的具體方式、時(shí)間沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（5 分）
5．除當(dāng)事人明確表示放棄陳述、申辯權(quán)利外，行政處罰事先告知書(shū)的時(shí)間與行政處罰決定書(shū)的時(shí)間相同，沒(méi)有為當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯留足必要時(shí)間的。（5 分）
（二）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯意見(jiàn)筆錄。
1．除當(dāng)事人提供書(shū)面陳述、申辯意見(jiàn)外，當(dāng)事人提出陳述、申辯意見(jiàn)，沒(méi)有制作聽(tīng)取陳述、申辯意見(jiàn)筆錄的。（5 分）
2．聽(tīng)取陳述、申辯意見(jiàn)筆錄對(duì)當(dāng)事人陳述、申辯的時(shí)間、 地點(diǎn)，當(dāng)事人基本情況，陳述、申辯意見(jiàn)內(nèi)容等沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
3．聽(tīng)取陳述、申辯意見(jiàn)筆錄未經(jīng)當(dāng)事人簽字或者蓋章的； 或者當(dāng)事人拒絕簽字或者蓋章，未注明情況的。（5 分）
4．聽(tīng)取陳述、申辯意見(jiàn)筆錄未經(jīng)當(dāng)事人逐頁(yè)簽字或者蓋章的。（2 分）
5．聽(tīng)取陳述、申辯意見(jiàn)筆錄沒(méi)有行政執(zhí)法人員簽字或者蓋章的；或者在聽(tīng)取陳述、申辯意見(jiàn)筆錄上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（2 分）
6．當(dāng)事人放棄陳述、申辯，沒(méi)有當(dāng)事人明確表示放棄陳述、 申辯的書(shū)面材料或者書(shū)面記錄的。（5 分）
四、聽(tīng)證問(wèn)題
（一）聽(tīng)證通知書(shū)。
1．沒(méi)有制作并向當(dāng)事人送達(dá)聽(tīng)證通知書(shū)的。（5 分）
2．除當(dāng)事人外，依法應(yīng)當(dāng)通知其他有關(guān)人員參加聽(tīng)證，沒(méi)有通知的。（5 分）
3．聽(tīng)證通知書(shū)對(duì)當(dāng)事人的基本情況，聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)， 聯(lián)系方式等內(nèi)容沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
4．聽(tīng)證通知書(shū)對(duì)當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)回避、可以委托代理人參加聽(tīng)證、拒不出席視為放棄聽(tīng)證以及參加聽(tīng)證時(shí)的注意事項(xiàng)等權(quán)利義務(wù)內(nèi)容沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
5．聽(tīng)證通知書(shū)告知當(dāng)事人準(zhǔn)備聽(tīng)證的時(shí)間不足 7 日的。（5 分）
（二）聽(tīng)證程序。
1．聽(tīng)證主持人是本案調(diào)查人員或者與本案有直接利害關(guān)系
依法應(yīng)當(dāng)回避而未回避的。（5 分）
2．聽(tīng)證程序顛倒或者明顯不規(guī)范、不合理的。（2 分）
3．聽(tīng)證過(guò)程中未充分保障當(dāng)事人陳述權(quán)、申辯權(quán)、質(zhì)證權(quán)； 或者沒(méi)有正當(dāng)事由拒絕聽(tīng)取當(dāng)事人提出的陳述、申辯、質(zhì)證意見(jiàn)的。（5 分）
（三）聽(tīng)證筆錄。
1．沒(méi)有制作聽(tīng)證筆錄的。（5 分）
2．聽(tīng)證筆錄對(duì)聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證過(guò)程、各方主要意見(jiàn)等沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
3．聽(tīng)證筆錄未經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)無(wú)誤并簽字或者蓋章的；或者當(dāng)事人拒絕簽字或者蓋章，未在筆錄中注明情況的。（5 分）
4．聽(tīng)證筆錄未經(jīng)當(dāng)事人逐頁(yè)簽字或者蓋章的。（2 分）
5．聽(tīng)證筆錄沒(méi)有主持人、行政執(zhí)法人員、記錄人員簽字或者蓋章的。（每項(xiàng) 2 分）
（四）聽(tīng)證報(bào)告。
1．沒(méi)有制作聽(tīng)證報(bào)告的。（2 分）
2．聽(tīng)證報(bào)告對(duì)聽(tīng)證會(huì)基本情況、聽(tīng)證查明的案件事實(shí)與理由、處理意見(jiàn)建議等內(nèi)容沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
3．聽(tīng)證報(bào)告沒(méi)有聽(tīng)證主持人簽字或者蓋章的。（2 分）
五、審核決定問(wèn)題
（一）行政處罰決定審批文書(shū)。
1．沒(méi)有行政處罰決定審批表或者相關(guān)審批文書(shū)的。（5 分）
2．行政處罰決定審批文書(shū)沒(méi)有案件承辦人員、承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)案件的處理意見(jiàn)并簽字或者蓋章的。（2 分）
3．行政處罰決定審批文書(shū)沒(méi)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查決定意見(jiàn)并簽字或者蓋章的。（5 分）
（二）重大行政處罰決定法制審核。
1．沒(méi)有出具專(zhuān)門(mén)法制審核意見(jiàn)的。（5 分）
2．對(duì)存在問(wèn)題的案件，沒(méi)有對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)、定性、法律依據(jù)適用、程序、處理結(jié)論等方面分別提出具體審核意見(jiàn)的。 （每項(xiàng) 2 分）
3．2018 年 1 月 1 日后初次從事法制審核的人員未通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格的。（5 分）
4．法制審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人沒(méi)有提出意見(jiàn)并簽字或者蓋章的。（2 分）
5．僅外聘法律顧問(wèn)意見(jiàn)，無(wú)法制審核機(jī)構(gòu)和法制審核人員審查意見(jiàn)的。（5 分）
6．法制審核程序與調(diào)查取證、審查決定等程序顛倒或者明顯錯(cuò)誤、不合理的。（5 分）
7．對(duì)法制審核提出的問(wèn)題，執(zhí)法業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)沒(méi)有進(jìn)行相應(yīng)處理后再次報(bào)送法制審核的。（2 分）
8．執(zhí)法業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)不采納法制審核意見(jiàn)，沒(méi)有說(shuō)明理由并提請(qǐng)作出決定的。（5 分）
（三）重大、復(fù)雜行政處罰集體討論決定。
1．沒(méi)有集體討論決定會(huì)議記錄的。（5 分）
2．集體討論決定會(huì)議記錄對(duì)集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)、參加 人員、發(fā)言意見(jiàn)等沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
3．主持集體討論的行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人無(wú)明確、具體的結(jié)論性意見(jiàn)的。（5 分）
4．參加集體討論的行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人少于兩人的。（5 分）
5．以會(huì)簽、征求意見(jiàn)等形式代替集體討論決定程序的。（5 分）
（四）行政處罰決定書(shū)。
1．行政處罰決定書(shū)對(duì)當(dāng)事人的姓名或者名稱(chēng)、地址等基本情況記載錯(cuò)誤、記載不全的。（2 分）
2．行政處罰決定書(shū)中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)不完整、不明確，沒(méi)有具體到條、款、項(xiàng)的。（5 分）
3．適用本行政機(jī)關(guān)或者上級(jí)行政機(jī)關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn) 適用的客觀情況已經(jīng)發(fā)生變化，沒(méi)有按照規(guī)定報(bào)本行政機(jī)關(guān)主要 負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論決定后調(diào)整適用或者不予適用的；或者沒(méi)有按照規(guī)定報(bào)上級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后調(diào)整適用或者不予適用的。 （5 分）
4．下級(jí)行政機(jī)關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)與上級(jí)行政機(jī)關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)存在明顯沖突，仍然適用下級(jí)行政機(jī)關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的。（5 分）
5．行政處罰決定對(duì)證據(jù)采信、依據(jù)選擇和裁量的理由沒(méi)有說(shuō)明或者說(shuō)明不到位、不充分的。（5 分）
6．行政處罰決定書(shū)對(duì)行政處罰的履行方式和期限規(guī)定不明確、不合理的。（5 分）
7．行政處罰決定書(shū)告知申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑、期限錯(cuò)誤，或者不明確、不具體的。（5 分）
8．行政處罰決定書(shū)對(duì)作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)記載錯(cuò)誤，或者使用不規(guī)范名稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)的。（5 分）
9．行政處罰決定書(shū)的落款日期錯(cuò)誤或者無(wú)法辨認(rèn)的。（2 分）
10．行政處罰決定書(shū)沒(méi)有蓋行政機(jī)關(guān)印章，或者蓋行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)以及行政執(zhí)法（處罰） 專(zhuān)用章的。（5 分）
11．行政處罰決定書(shū)沒(méi)有文號(hào)的。（2 分）
12．行政處罰決定書(shū)存在文字、計(jì)算錯(cuò)誤，沒(méi)有按照規(guī)范進(jìn)行修正的。（每項(xiàng) 2 分）
六、責(zé)令改正問(wèn)題
（一）責(zé)令改正決定。
1．責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為，沒(méi)有制作書(shū)面責(zé)令改正決定書(shū)的。（5 分）
2．責(zé)令改正決定書(shū)對(duì)當(dāng)事人基本情況、違法行為內(nèi)容、適用法律依據(jù)、改正的具體形式、要求、期限等內(nèi)容沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
3．責(zé)令改正決定書(shū)可能對(duì)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響， 沒(méi)有告知權(quán)利救濟(jì)途徑的。（2 分）
4．將責(zé)令改正作為行政處罰決定內(nèi)容的。（5 分）
（二）責(zé)令改正結(jié)果復(fù)查。
1．對(duì)當(dāng)事人改正情況和改正結(jié)果沒(méi)有進(jìn)行復(fù)查的。（2 分）
2．對(duì)復(fù)查情況沒(méi)有記錄或者說(shuō)明的。（2 分）
七、送達(dá)問(wèn)題
1．依法應(yīng)當(dāng)將相關(guān)法律文書(shū)當(dāng)場(chǎng)交付給當(dāng)事人，未當(dāng)場(chǎng)交付的。（5 分）
2．除適用簡(jiǎn)易程序作出的行政處罰決定外，行政處罰決定作出后，無(wú)正當(dāng)理由，超過(guò) 7 個(gè)工作日送達(dá)當(dāng)事人的；或者其他法律文書(shū)超過(guò)法定期限送達(dá)當(dāng)事人的。（5 分）
3．已送達(dá)，但無(wú)送達(dá)回證或者其他簽收證明材料的。（2 分）
4．送達(dá)回證對(duì)送達(dá)文書(shū)名稱(chēng)、送達(dá)人、受送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式、簽收人、簽收時(shí)間、見(jiàn)證人等要素沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
5．采用傳真、電子郵件等方式送達(dá)，沒(méi)有當(dāng)事人簽署確認(rèn)書(shū)的。（2 分）
6．采用傳真、電子郵件等方式送達(dá)，沒(méi)有采取拍照、截圖等方式對(duì)送達(dá)過(guò)程、送達(dá)結(jié)果進(jìn)行記錄的。（2 分）
7．留置送達(dá)，沒(méi)有在送達(dá)回證上記明拒收事由、日期；或者沒(méi)有采用見(jiàn)證人見(jiàn)證、拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過(guò)程的。（2 分）
8．郵寄送達(dá),采用郵政企業(yè)以外其他非專(zhuān)營(yíng)單位和個(gè)人寄遞的。（5 分）
9．郵寄送達(dá)，沒(méi)有對(duì)郵寄相關(guān)憑證或者當(dāng)事人簽收回執(zhí)進(jìn)行記錄保存的。（2 分）
10．公告送達(dá)，沒(méi)有在案卷中記明原因、經(jīng)過(guò)、公告具體方式的。（2 分）
11．公告送達(dá)，沒(méi)有對(duì)公告正式文本、證明公告過(guò)程有關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行記錄保存的。（2 分）
12．委托送達(dá)，沒(méi)有委托送達(dá)函或委托送達(dá)書(shū)的。（2 分）
13．采取留置送達(dá)、郵寄送達(dá)、委托送達(dá)、轉(zhuǎn)交送達(dá)、公告送達(dá)，不符合法定條件的。（5 分）
八、執(zhí)行問(wèn)題
（一）收繳罰款。
1．除依法可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款外，行政執(zhí)法人員自行收繳罰款的；或者作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)相同的。（5 分）
2．當(dāng)事人通過(guò)銀行或者電子支付系統(tǒng)繳納罰款，行政機(jī)關(guān)沒(méi)有留存相關(guān)繳款憑證的。（2 分）
3．當(dāng)場(chǎng)收繳罰款，沒(méi)有使用省級(jí)財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一制發(fā)的專(zhuān)用票據(jù)的。（5 分）
4．在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)當(dāng)場(chǎng)收繳罰款，沒(méi)有當(dāng)事人提交的書(shū)面申請(qǐng)或者沒(méi)有對(duì)當(dāng)事人的申請(qǐng)予以書(shū)面記錄的。（5 分）
5．行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳罰款，沒(méi)有在 2 日內(nèi)交至行政機(jī)關(guān)的；或者行政機(jī)關(guān)沒(méi)有在 2 日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行的。（2 分）
6．繳款或者收款票據(jù)中載明的繳款金額、當(dāng)事人名稱(chēng)或者姓名、行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)等與行政處罰決定書(shū)內(nèi)容不一致的。（5 分）
（二）批準(zhǔn)延期或者分期繳納罰款。
1．沒(méi)有當(dāng)事人書(shū)面申請(qǐng)或者其他書(shū)面記錄材料的。（5 分）
2．對(duì)不符合法定條件的當(dāng)事人批準(zhǔn)延期或者分期繳納罰款的。（5 分）
3．沒(méi)有行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)延期或者分期繳納罰款書(shū)的。（5 分）
4．行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)延期或者分期繳納罰款書(shū)對(duì)延期或者分期繳納罰款的方式、期限、相關(guān)法律后果等內(nèi)容沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 2 分）
5．行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)延期或者分期繳納罰款的期限結(jié)束，當(dāng)事人仍然沒(méi)有履行繳納罰款義務(wù)，行政機(jī)關(guān)沒(méi)有及時(shí)采取行政強(qiáng)制執(zhí)行或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的。（5 分）
（三）沒(méi)收的非法財(cái)物、違法所得的處理。
1．對(duì)沒(méi)收的非法財(cái)物，沒(méi)有依法銷(xiāo)毀；或者沒(méi)有按照《罰沒(méi)財(cái)物管理辦法》等規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)拍賣(mài)、處理的。（5 分）
2．對(duì)沒(méi)收的非法財(cái)物進(jìn)行銷(xiāo)毀、公開(kāi)拍賣(mài)或者進(jìn)行其他處理的過(guò)程、結(jié)果，沒(méi)有進(jìn)行記錄說(shuō)明的。（2 分）
3．對(duì)沒(méi)收的違法所得、非法財(cái)物進(jìn)行拍賣(mài)或者處理的款項(xiàng)， 沒(méi)有及時(shí)全部上繳國(guó)庫(kù)的。（5 分）
4．對(duì)依法應(yīng)當(dāng)退還、退賠的款物，沒(méi)有作出責(zé)令退還、退賠處理決定的；或者對(duì)退還、退賠處理的情況沒(méi)有記錄說(shuō)明的。（5 分）
（四）暫扣許可證件、吊銷(xiāo)許可證件、降低資質(zhì)等級(jí)的處理。
1．暫扣或者吊銷(xiāo)許可證件，沒(méi)有及時(shí)收回或者要求當(dāng)事人交回有關(guān)許可證件的正本、副本，并辦理有關(guān)手續(xù)的。（5 分）
2．需提請(qǐng)其他行政機(jī)關(guān)暫扣或者吊銷(xiāo)許可證件，沒(méi)有移送處理或者通報(bào)情況的。（5 分）
3．降低資質(zhì)等級(jí)，沒(méi)有及時(shí)收回或者要求當(dāng)事人交回原資質(zhì)等級(jí)證明文件的。（5 分）
（五）限制開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)的處理。
1．責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉，沒(méi)有對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所采取查封、關(guān)閉等具體措施的；或者對(duì)具體執(zhí)行情況沒(méi)有進(jìn)行記錄說(shuō)明的。（5 分）
2．限制開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、限制從業(yè)，需要通知或者告知有關(guān)單位、機(jī)構(gòu)執(zhí)行，沒(méi)有通知或者告知的。（5 分）
3．限制開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)，需要開(kāi)展事后監(jiān)督檢查，沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查或者對(duì)監(jiān)督檢查情況進(jìn)行記錄的。（5 分）
九、行政處罰決定公示問(wèn)題
1．除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的外，行政處罰決定信息未按照有關(guān)規(guī)定在政府、部門(mén)網(wǎng)站或者其他有關(guān)場(chǎng)所、平臺(tái)予以公示的。（5 分）
2．行政處罰決定作出后超過(guò) 7 個(gè)工作日才公示的。（2 分）
3．行政處罰決定公示信息內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單，缺失當(dāng)事人基本情況、主要違法事實(shí)、決定內(nèi)容、處罰機(jī)關(guān)等基本信息的。（2 分）
4．公開(kāi)的行政處罰決定，未對(duì)涉及商業(yè)秘密和個(gè)人隱私信息、社會(huì)敏感信息等進(jìn)行脫密、脫敏處理的。（5 分）
5．對(duì)涉及個(gè)人信息的行政處罰決定進(jìn)行公開(kāi)，依法應(yīng)當(dāng)履行告知義務(wù)，沒(méi)有依法告知的。（5 分）
6．公開(kāi)的行政處罰決定被依法變更、撤銷(xiāo)、確認(rèn)違法或者確認(rèn)無(wú)效，沒(méi)有在 3 日內(nèi)撤回行政處罰決定信息并公開(kāi)說(shuō)明理由的。（2 分）
十、行政執(zhí)法過(guò)程音像記錄問(wèn)題
1．對(duì)行政處罰過(guò)程中采取的先行登記保存證據(jù)、查封扣押財(cái)產(chǎn)、行政拘留等直接涉及人身自由、生命健康、重大財(cái)產(chǎn)權(quán)益的現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法活動(dòng)和執(zhí)法辦案場(chǎng)所，未進(jìn)行全程音像記錄的。（5 分）
2．對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘查）、調(diào)取收集重要證據(jù)、舉行聽(tīng)證、留置送達(dá)、公告送達(dá)等容易引發(fā)爭(zhēng)議的行政執(zhí)法過(guò)程，未根據(jù)實(shí)際需要和實(shí)際情況進(jìn)行音像記錄的。（5 分）
3．音像記錄對(duì)執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)、執(zhí)法辦案場(chǎng)所的環(huán)境狀況，行政執(zhí)法人員、當(dāng)事人、證人的言行舉止，重要涉案物品的證據(jù)特征等關(guān)鍵內(nèi)容記錄不完整、不清晰、不準(zhǔn)確的。（5 分）
4．對(duì)音像記錄內(nèi)容沒(méi)有按照規(guī)定進(jìn)行儲(chǔ)存、管理的。（2 分）
5．對(duì)音像記錄的主要內(nèi)容、儲(chǔ)存地址、制作方法、制作時(shí) 間、制作人等未作文字說(shuō)明并附卷歸檔保存的。（每項(xiàng) 2 分）
十一、案件（線索）移送問(wèn)題
1．依法應(yīng)當(dāng)移送其他行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)管轄的案件（線索），沒(méi)有依法制作案件（線索）移送書(shū)的。（5 分）
2．案件（線索）移送書(shū)對(duì)接收機(jī)關(guān)、案件（線索）名稱(chēng)、理由、法律依據(jù)、移送機(jī)關(guān)等基本情況沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。 （每項(xiàng) 2 分）
3．對(duì)已調(diào)查收集的證據(jù)材料或者有關(guān)情況沒(méi)有一并移送的。 （2 分）
4．經(jīng)上級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄的案件，沒(méi)有上級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄決定書(shū)的。（2 分）
5．沒(méi)有接收機(jī)關(guān)接收函或者辦理有關(guān)接收手續(xù)的。（2 分）
十二、結(jié)案問(wèn)題
1．沒(méi)有結(jié)案審批文書(shū)的。（5 分）
2．結(jié)案審批文書(shū)對(duì)案件名稱(chēng)、案件承辦人、立案日期、處內(nèi)容、執(zhí)行方式和結(jié)果等主要內(nèi)容沒(méi)有記載或者記載錯(cuò)誤的。 （每項(xiàng) 2 分）
3．結(jié)案審批文書(shū)沒(méi)有案件承辦人結(jié)案意見(jiàn)并簽字或者蓋章的。（2 分）
4．結(jié)案審批文書(shū)沒(méi)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)意見(jiàn)并簽字或者蓋章的。（2 分）
5．行政處罰決定尚未履行完畢即結(jié)案的。（5 分）
十三、立卷歸檔問(wèn)題
1．行政處罰案件結(jié)案后，沒(méi)有按照檔案管理有關(guān)規(guī)定對(duì)案件材料進(jìn)行整理歸檔并形成行政處罰案卷的。（5 分）
2．沒(méi)有按照一案一卷、一卷一號(hào)進(jìn)行組卷的。（5 分）
3．歸檔的案件材料不齊全、不完整，不能全面反映案件辦理全過(guò)程的。（5 分）
4．涉及國(guó)家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，沒(méi)有分成正副卷，將其中不宜公開(kāi)的案件材料另行裝訂成副卷的。（2 分）
5．同一案件分別形成紙質(zhì)、電子、音像、實(shí)物等不同載體檔案的，沒(méi)有分別按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行整理歸檔，并在案卷目錄上相互注明參見(jiàn)號(hào)和在備考表中注明內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等信息的。（2 分）
6．卷內(nèi)材料排列順序混亂或者不符合有關(guān)規(guī)定明確要求的排列順序的。（2 分）
7．執(zhí)法電子文件的歸檔保存不符合《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T18894-2016）等標(biāo)準(zhǔn)要求的。（2 分）
8．錄音錄像的歸檔保存不符合《錄音錄像檔案管理規(guī)范》（DA/T78—2019）等標(biāo)準(zhǔn)要求的。（2 分）
9．卷宗的裝訂、封面、卷內(nèi)目錄、備考表等存在明顯錯(cuò)誤的。（每項(xiàng) 1 分）
10．沒(méi)有立卷人簽字、審核人簽字確認(rèn)的。（2 分）
11．立卷歸檔存在其他不符合檔案管理規(guī)范要求的。（每項(xiàng) 1 分）