關于印發(fā)《2017-度縣市區(qū)審計機關工作目標管理考核辦法》的通知
岳審發(fā)(2017)43號
各縣市區(qū)審計局，局機關各單位：
《2017-度縣市區(qū)審計機關工作目標管理考核辦法》經(jīng)局黨組會討論通過，現(xiàn)予印發(fā)，請認真遵照執(zhí)行。
附件：《2017-度縣市區(qū)審計機關工作目標管理考核辦法》
岳陽市審計局
2017-8-1
2017-度縣市區(qū)審計機關工作目標管理考核辦法
第一條 為加強對縣市區(qū)審計機關的業(yè)務指導和行業(yè)管理，促進縣市區(qū)審計機關認真履行法定職責，全面提升審計工作質(zhì)量和管理水平，努力構(gòu)建全市“一盤棋”的工作格局，推動審計事業(yè)科學發(fā)展，制定本辦法。
第二條 考核時間為2016-12-1至2017-11-30。
第三條 考核工作堅持公平公開、突出重點、注重實效的原則。
第四條 考核基礎分100分，每個子項扣分累計不超過該項分值，同時設立加分、減分項目和取消評先資格條款。
第五條 基礎分考核內(nèi)容、分值及責任單位：
(一)審計署、省廳和市局統(tǒng)一考核的審計項目10分(負責審計項目組織與實施的牽頭單位考核，并報辦公室審核匯總)
各縣市區(qū)審計局應如期如質(zhì)如量完成上級審計機關統(tǒng)一考核的審計項目(包括預算執(zhí)行審計、穩(wěn)增長政策落實跟蹤審計、扶貧資金審計等)，以牽頭科室考核結(jié)果得分折算。
(二)審計質(zhì)量檢查20分(法規(guī)和審理科考核)
根據(jù)市局2017-度審計質(zhì)量檢查結(jié)果換算為考核分值。
(三)審計計劃、統(tǒng)計10分(辦公室考核)
各縣市區(qū)審計局按照全國、全省和全市審計工作會議部署及當?shù)攸h委政府中心工作安排-度審計項目計劃，并于4-底前將計劃文件報市局備案。未按時上報的，扣2分。每-25前上報審計計劃、統(tǒng)計軟件數(shù)據(jù)，未按時上報的，每次扣1分;上報數(shù)據(jù)不完整的，每次扣0.5分;不準確的，每次扣0.5分;對外披露審計信息未按計劃、統(tǒng)計管理軟件數(shù)據(jù)使用的，每次扣1分。
(四)審計信息化建設15分(審計技術科牽頭，其中公文簽收處理部分由經(jīng)辦單位負責考核并報審計技術科匯總)
1.網(wǎng)絡安全3分。發(fā)生網(wǎng)絡安全事故，或在上級、行業(yè)主管部門網(wǎng)絡安全檢查工作中受到通報批評的，扣3分。
2.公文流轉(zhuǎn)及無紙化辦公5分。除涉密文件外，凡未通過OA系統(tǒng)起草、流轉(zhuǎn)、簽發(fā)并歸檔的公文，每份扣0.2分。市局下發(fā)給縣市區(qū)審計局工作郵箱的各類公文(電子件)，未在1個工作內(nèi)簽收的，每次扣0.2分;未按文件要求及時處理并回復的，每次扣0.5分。
3.審計業(yè)務電子數(shù)據(jù)報送5分。按審計署和省廳及市局統(tǒng)一要求，通過規(guī)定渠道報送各類審計業(yè)務電子數(shù)據(jù)，未按時報送的，每次每晚報一天扣0.5分;報送數(shù)據(jù)不完整、不準確的，每項扣0.2分。
4.騰訊通使用2分�？h市區(qū)審計局未及時(10個工作內(nèi))回復省廳通過RTX(騰訊通)的隨機輪詢，每人每次扣0.1分。
(五)審計宣傳10分(辦公室考核)
完成市局審計信息目標任務計10分。未及時完成目標任務，按相應計分標準扣分。未建立新聞宣傳管理審批制度并報市局備案的，扣1分;未按制度要求嚴格審批的，每篇扣0.2分;單位門戶網(wǎng)站每-至少更新審計新聞3條，未及時完成的，每次扣0.2分;對本單位發(fā)生的突發(fā)事件和敏感問題沒有及時處理，造成一定負面影響的，每次扣2分。
(六)審計結(jié)果公告5分(辦公室考核)
按照《湖南省審計機關審計結(jié)果公布辦法》(湘審發(fā)〔2013〕102號)，未按規(guī)定程序、要求、方式、時間向社會公開2016-度縣市區(qū)本級財政預算執(zhí)行審計結(jié)果報告和整改報告的，扣5分。
(七)干部培訓15分(人事科牽頭，計算機審計科、內(nèi)審指導科配合考核)
1.培訓計劃2分。未在11-30前上報下一-度干部教育培訓需求的，扣1分;未制定-度干部教育培訓計劃并于5-20前報市局備案的，扣1分。
2.選派性培訓8分。未按上級審計機關下達的培訓指標名額選派人員參加培訓的，少送1人扣2分;選派人員參訓期間遲到、早退的，每人次扣0.2分;無故缺訓的，每人次扣2分;培訓考試出現(xiàn)違紀行為的，每人次扣1分;考試考核不合格的，每人次扣0.5分。
3.網(wǎng)絡培訓5分。組織干部參加審計署干部網(wǎng)絡學院學習，培訓人數(shù)和培訓效果未達到要求的，每次扣0.5分;未按要求舉辦的專題培訓班，每少組織1次扣1分。
(八)作風建設和廉政建設10分(機關黨委、監(jiān)察室共同考核)
未按要求落實黨風廉政建設主體責任和監(jiān)督責任，或相關任務未完成的，每次扣0.5分。單位干部職工違反作風建設、廉政建設相關規(guī)定，有舉報經(jīng)核實，但尚不足以給予黨紀政紀處分的，每起扣3分;單位發(fā)生廉政建設和作風建設問題以及違法違紀案件未及時向市局報告的，每起扣5分。
(九)其他工作5分(第1項由辦公室考核，第2項由辦公室、監(jiān)察室、機關黨委等經(jīng)辦單位考核,第3項由內(nèi)審指導科考核，報人事科匯總)
1.信訪件辦理1分。市局交辦的信訪件未及時辦理并進行辦件答復的，每次扣0.2分。
2.資料上報2分。未按時報送市局所需的各類資料(含工作總結(jié)、統(tǒng)計報表、各類材料等)的，每次每遲報1個工作扣0.2分;報送質(zhì)量不符合要求的，視情況每次扣0.2-0.5分;不報送的，每次扣1分。
3.審計學會、內(nèi)審協(xié)會工作2分。未確定分管領導和職能部門、無專人負責內(nèi)審指導和監(jiān)督工作扣0.5分;未積極組織并按時開展內(nèi)審理論研討、論文評選扣0.5分;未積極組織并按時推薦內(nèi)審優(yōu)秀項目評選作扣0.5分;未按時完成《中國內(nèi)部審計》雜志征訂任務扣0.5分。
第六條 加分原則、內(nèi)容、分值及責任單位：
在完成基礎分85分后，方可加分。同一事項以最高加分標準計算，不重復加分。加分總分不封頂，在具體加分項目中實行封頂和不封頂相結(jié)合。
(一)獲得榮譽加分(文明創(chuàng)建獎項由機關黨委考核，績效考核獎項由人事科考核，優(yōu)秀審計項目獎項由法規(guī)和審理科考核)
1.單位表彰加分，不超過10分。
當-被評為全國文明單位的，加6分;評為全省文明單位的，加5分;被評為全市文明單位的，加3分;被評為縣市區(qū)文明單位的加1.5分;保留的，減半加分。
被當?shù)攸h委政府評為績效考核先進單位的，加4分。
2.審計署-度優(yōu)秀審計項目評選獲獎加分，不超過10分。
在審計署組織的-度優(yōu)秀審計項目評選中，審計項目被評為優(yōu)秀審計項目的，每個項目加6分，被評為表彰項目的，每個項目加4分;在省廳組織的-度優(yōu)秀審計項目評選中，審計項目被評為優(yōu)秀審計項目的，每個項目加3分，被評為表彰項目的，每個項目加2分;在市局組織的-度優(yōu)秀審計項目評選中，審計項目被評為優(yōu)秀審計項目的，每個項目加1分，被評為表彰項目的，每個項目加0.5分。
(二)新聞宣傳加分，不超過20分(辦公室考核)
采寫的新聞稿件被《人民報》、中央電視臺采用的，每篇加5分;被《中國審計報》、《中國審計雜志》、《湖南報》、湖南電視臺采用的，每篇加1分;被人民網(wǎng)、新華網(wǎng)、審計署門戶網(wǎng)、省政府門戶網(wǎng)采用的，每篇加0.5分;被廳門戶網(wǎng)、《審計觀察》采用的，每篇加0.2分;被市政府門戶網(wǎng)采用的，每篇加0.2分;被市局門戶網(wǎng)采用的，每篇加0.1分。
圖片新聞按文字新聞減半加分。
在報刊上發(fā)表的文學作品、通過繳納版面費刊發(fā)的專版稿件不納入加分范圍。
(三)參加上級審計機關統(tǒng)一組織的審計項目加分(由法規(guī)和審理科審核匯總)
以省廳和市局考核分值直接計入審計項目參與縣(市、區(qū))審計局。
(四)移送違法違紀案件線索加分(法規(guī)和審理科考核)
當-通過審計發(fā)現(xiàn)違法違紀案件線索，移送司法機關或紀檢監(jiān)察部門的，每起加0.2分;回復立案的，每起再加0.8分;責任人受到黨紀政紀處分的，每人再加0.5分;被追究刑事責任的，每人再加2分。
以上加分事項，以有關部門回復時間或法院判決書等文件時間為準計入相關考核-度。
(五)審計信息化建設加分，不超過12分(審計技術科考核)
1.按照《湖南省審計機關開展聯(lián)網(wǎng)審計的指導意見》(湘審發(fā)〔2014〕83號)文件要求實施了計算機審計聯(lián)網(wǎng)項目建設或建設了審計數(shù)據(jù)綜合分享平臺并投入使用的，加2分。
2.審計署、省廳和市局要求定期報送的電子數(shù)據(jù)，在符合電子數(shù)據(jù)保密規(guī)定、確保電子數(shù)據(jù)安全的前提下，實現(xiàn)了網(wǎng)絡化自動化報送的，每按要求上報一個單位數(shù)據(jù)加0.3分。此單項加分不超過3分。
3.在審計項目實施中，形成計算機審計成果共享至湖南審計創(chuàng)新平臺，并在全省計算機審計成果評選中獲獎的，一等獎每篇加0.5分，二等獎每篇加0.2分。此單項加分不超過3分。
4.參加審計署計算機審計中級水平考試合格的，每人加1分。此單項加分不超過3分。
(六)領導批示加分，不超過3分(辦公室考核)
審計報告、審計信息被當?shù)攸h委政府正職領導肯定性批示的，每項加0.2分。
無實質(zhì)內(nèi)容，屬于審計工作程序、領導提出要求等批示的不加分。
(七)審計論文獲獎加分，不超過5分(內(nèi)審指導科考核)
在審計署組織的論文評選中獲獎的，一等獎每篇加3分，二等獎每篇加2分，三等獎每篇加1分，優(yōu)勝獎每篇加0.5分。在省廳組織的論文評選中獲獎的，一等獎每篇加1分，二等獎每篇加0.5分，三等獎每篇加0.3分。內(nèi)審論文獲獎加分比照執(zhí)行。
(八)抽調(diào)人員參加省委(市委)巡視(巡察)工作或參加省廳(市局)組織的審計或?qū)徲嬚{(diào)查等中心工作加分，不超過5分(人事科考核)
參加省委(市委)巡視(巡察)工作或參加省廳(市局)組織的審計或?qū)徲嬚{(diào)查等中心工作一個星期以內(nèi)的，每人次加0.2分，每增加一個星期再加0.2分。
(九)工作創(chuàng)新加分，不超過5分(第1項由人事科考核，第2項由內(nèi)審指導科考核)
1.某項工作有較大創(chuàng)新，成效突出，在審計系統(tǒng)中產(chǎn)生積極影響，其中，以審計署名義向全國轉(zhuǎn)發(fā)推介的，或在審計署組織的會議上作典型發(fā)言的，每項加2分;作書面交流的，每項加1分。以省廳名義向全省轉(zhuǎn)發(fā)推介的，或在省廳組織的會議上作典型發(fā)言的，每項加1分;作書面交流的，每項加0.5分。以市局名義向全市轉(zhuǎn)發(fā)推介的，或在市局組織的會議上作典型發(fā)言的，每項加0.5分。
審計署機關某部門轉(zhuǎn)發(fā)推介，或在其組織的會議上作經(jīng)驗交流的，參照省廳級別標準予以加分。
2.在審計署組織的課件征集中入選課程庫的，A類課件每門加1分，B類課件每門加0.5分，C類課件每門加0.2分。入選審計署案例庫的，甲類案例每個加1分;乙類案例每個加0.5分。
第七條 減分項目(第1項由辦公室考核，第2項由人事科考核)：
(一)上級審計機關交辦的事項，不及時辦理的，每次扣1分;出現(xiàn)差錯，造成不良后果的，每次減2分。
(二)未按省廳確定的參加省委(市委)巡視(巡察)工作名額分配計劃抽調(diào)人員，或抽調(diào)人員不符合條件的，每人扣1分;未及時上報人員信息，或上報信息有誤的，每人次扣0.5分。
第八條 考核結(jié)果匯總，得分計算公式為：工作目標管理考核綜合得分=基礎分考核得分+加分-減分。
第九條 有下列問題之一的單位，當-考核取消評先資格。由辦公室、法規(guī)和審理科、人事科、機關黨委、監(jiān)察室負責考核。
(一)發(fā)生重大責任事故以及刑事案件的;
(二)審計質(zhì)量出現(xiàn)行政訴訟敗訴、行政復議撤銷或變更的;
(三)發(fā)生輿情未及時處置，造成重大負面影響的;
(四)單位領導班子不團結(jié)造成重大損失或惡劣影響，或班子成員違反作風建設和黨風廉政建設相關規(guī)定，受到黨紀政紀處理的。
第十條部分基礎分項目和加分項目需縣(市、區(qū))審計局提供佐證資料，資料報送要求以當-考核工作通知為準。-終考核時，所有考核資料應于11-30前報市局負責考核的單位，逾期不再受理，且在基礎分中予以扣分。
第十一條 市局成立縣市區(qū)審計機關工作目標管理考核領導小組，由分管人事工作的局領導任組長，有考核任務的局機關單位主要負責人為成員。領導小組下設辦公室，由人事科主要負責人任主任，負責落實考核事項。人事科具體組織考核工作。
第十二條 考核責任單位應制定具體的考核細則，并報人事科備案。在常工作中，考核責任單位應加強對縣(市、區(qū))審計機關工作情況的了解，建立健全工作臺賬，嚴格按考核辦法考核，并及時向分管局領導報告。各項考核情況于12-5前交人事科匯總，報考核領導小組審核后，呈局黨組審定。
第十三條 考核等次確定：
考核結(jié)果按綜合得分從高到低分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格4個等次。
(一)優(yōu)秀等次：3個名額。
(二)良好等次：3個名額。
(三)合格等次：除去優(yōu)秀、良好等次單位后，綜合得分在60分以上，且單位未發(fā)生嚴重違法違紀問題、案件的，為合格單位。
(四)不合格等次：綜合得分在60分以下，或安全生產(chǎn)、計劃生育、綜治工作(平安建設)有2項及以上被一票否決以及單位發(fā)生嚴重違法違紀問題、案件的，為不合格單位。
第十四條 考核結(jié)果運用：
考核結(jié)果向縣市區(qū)審計局反饋，并通報縣市區(qū)黨委(黨工委)、政府(管委會)。
第十五條 本辦法由岳陽市審計局人事科負責解釋。